Maestría en Derecho Corporativo y Gestión Empresarialhttps://hdl.handle.net/11537/144012024-03-28T15:22:34Z2024-03-28T15:22:34ZPrograma de prevención o criminal compliance de personas jurídicas derivado de lavado de activosCarrasco Tejada, Tony Roggerhttps://hdl.handle.net/11537/334902023-05-30T20:11:54Z2023-01-27T00:00:00ZPrograma de prevención o criminal compliance de personas jurídicas derivado de lavado de activos
Carrasco Tejada, Tony Rogger
La presente investigación tuvo como objetivo principal determinar la manera en que el programa de prevención o Criminal Compliance influye en la prevención de la responsabilidad penal de la persona jurídica derivado del lavado de activos en el Perú, todo ello teniendo en cuenta que dado el actual contexto que atraviesa el país y la mayor parte de países de Latinoamérica, la realización de un estudio especializado sobre el programa de Criminal Compliance o programa de prevención y en especial el relacionado a la responsabilidad penal de la persona jurídica en caso del delito de lavado de activos, resulta urgente y necesario. En cuanto a la metodología, el tipo de investigación fue el básico, con enfoque cuantitativo, el diseño fue no experimental, de corte transversal. La población estuvo conformada por 15 abogados que contaban con capacitación en delito de lavado de activos. La técnica empleada fue la encuesta y el instrumento, un cuestionario. Los resultados muestran que el 66.7% de los encuestados tiene conocimiento de la estructura de un programa de prevención o Criminal Compliance, asimismo, el 73.3% considera que toda empresa debe contar con mecanismos para contrarrestar irregularidades en sus estados financieros. Finalmente concluye que es necesario realizar una declaración jurada de bienes a la hora de ingreso a laborar al igual que al término de su contrato, donde los trabajadores deben recibir capacitaciones acerca de las actividades ilícitas y así la empresa evitar irregularidades por actividades anómalas por otra parte la rápida mejora de la calidad de vida de los integrantes de la empresa puede ser un indicativo de lavado de activos al conocerse que no hay relaciones de los miembros de la empresa con personas de prestigio o no tener familiaridad con actividades financieras, comerciales o tributarías. La relación entre el diseño del programa de Criminal Compliance o programa de prevención y la inexistencia de uniformidad de criterios al momento de la elaboración de dicho programa es de 0.217.; The main objective of this research was to determine the way in which the prevention or Criminal Compliance program influences the prevention of criminal liability of the legal person derived from money laundering in Peru, all this taking into account that given the current context that crosses the country and most Latin American countries, the realization of a specialized study on the Criminal Compliance program or prevention program and especially the one related to the criminal responsibility of the legal person in case of the crime of money laundering It is urgent and necessary. Regarding the methodology, the type of research was basic, with a quantitative approach, the design was non-experimental, cross-sectional. The population was made up of 15 lawyers who had training in the crime of money laundering. The technique used was the survey and the instrument, a questionnaire. The results show that 66.7% of those surveyed are aware of the structure of a prevention or Criminal Compliance program, likewise, 73.3% consider that every company should have mechanisms to counteract irregularities in its financial statements. Finally, it concludes that it is necessary to make a sworn statement of assets at the time of entry to work as well as at the end of their contract, where workers must receive training about illegal activities and thus the company avoid irregularities due to abnormal activities on the other hand. The rapid improvement in the quality of life of the members of the company may be an indication of money laundering when it is known that there are no relationships between the members of the company with prestigious people or that they are not familiar with financial, commercial or tax activities. The relationship between the design of the Criminal Compliance program or prevention program and the lack of uniformity of criteria at the time of preparation of said program is 0.217.
2023-01-27T00:00:00ZInformalidad en el bienestar social de los trabajadores de la mype productora de lácteos del distrito de Hualgayoc en un marco de Estado Constitucional de DerechoRubio Aguilar, Jose Danielhttps://hdl.handle.net/11537/304572022-08-23T21:42:27Z2020-02-09T00:00:00ZInformalidad en el bienestar social de los trabajadores de la mype productora de lácteos del distrito de Hualgayoc en un marco de Estado Constitucional de Derecho
Rubio Aguilar, Jose Daniel
La presente investigación, sustentada en el paradigma postpositivista, soluciona un problema jurídico con relevancia constitucional en la esfera socioeconómica; por lo que se planteó como tema de investigación: “Informalidad en el bienestar social de los trabajadores de la Mype productora de lácteos del Distrito de Hualgayoc en un marco de Estado Constitucional de Derecho”, ello en razón a la existencia de un sector de la población que se dedica a la producción de lácteos; se ha determinado un nivel alto de informalidad y ello debido a una deficiente cultura empresarial; dicha investigación permitió determinar la incidencia de la informalidad en el bienestar social de los trabajadores de la Mype productora de lácteos del Distrito de Hualgayoc; con respecto al alcance de la investigación, es una de tipo jurídico explicativa; por lo que se planteó como problema de investigación ¿De qué manera la informalidad influye en el bienestar social de los trabajadores de la Mype productora de lácteos del Distrito de Hualgayoc en un marco de Estado Constitucional de Derecho?; planteando como hipótesis, que la informalidad influye negativa y significativamente en el bienestar social de los trabajadores de la Mype productora de lácteos del Distrito de Hualgayoc en un marco de Estado Constitucional de Derecho, la misma que es demostrada a través de la aplicación de encuestas como método empírico, y utilización de teorías del Derecho.; This research, based on the postpositivist paradigm, solves a legal problem with constitutional relevance in the socioeconomic sphere; Therefore, it was raised as a research topic: "Informality in the social welfare of the workers of the dairy producing Mype of the District of Hualgayoc in a framework of the Constitutional State of Law", this due to the existence of a sector of the population that is dedicated to dairy production; a high level of informality has been determined and this is due to a poor business culture; This investigation allowed to determine the incidence of informality in the social welfare of the workers of the dairy producing Mype of the District of Hualgayoc; Regarding the scope of the investigation, it is an explanatory legal type; Therefore, it was raised as a research problem, in what way does informality influence the social welfare of the workers of the dairy-producing Mype of the District of Hualgayoc in a framework of the Constitutional State of Law ?; proposing as a hypothesis that informality negatively and significantly influences the social welfare of the workers of the dairy-producing MSM of the District of Hualgayoc in a framework of the Constitutional State of Law, the same that is demonstrated through the application of surveys such as empirical method, and use of theories of law.
2020-02-09T00:00:00ZLa Ley 29572 y su incidencia en el patrimonio del consumidor financiero ante una compraventa por internet con proveedor extranjeroInfantes Arbildo, Nils Denishttps://hdl.handle.net/11537/145882023-05-19T08:00:27Z2018-10-12T00:00:00ZLa Ley 29572 y su incidencia en el patrimonio del consumidor financiero ante una compraventa por internet con proveedor extranjero
Infantes Arbildo, Nils Denis
El autor no autorizó la publicación de la tesis.
2018-10-12T00:00:00ZEl Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios D. LEG N° 1057 y la afectación a los derechos laborales de los trabajadores en el Perú, 2015.Ugaz Odar, Ricardo Antoniohttps://hdl.handle.net/11537/109732022-09-05T20:41:06Z2016-01-06T00:00:00ZEl Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios D. LEG N° 1057 y la afectación a los derechos laborales de los trabajadores en el Perú, 2015.
Ugaz Odar, Ricardo Antonio
RESUMEN
Entre los diversos regímenes de temas relacionados a la contratación de personal
utilizados por el Estado, los mismos que son el Régimen Público, normado por el
Decreto Legislativo Nº 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de
Remuneraciones del Sector Público y su Reglamento, así como por la Ley Nº
28175, Ley Marco del Empleo Público, el Régimen Privado, normado por el
Decreto Legislativo N° 728, Ley de Fomento del Empleo, y el antiguo Régimen de
los Contratos de Servicios No Personales (SNP), quienes pasaron al régimen de
los Contratos Administrativos de Servicios (CAS) desde junio del año 2008,
régimen normado por el Decreto Legislativo Nº 1057 y por su reglamento normado
por el Decreto Supremo Nº 075-2008-PCM; así como la problemática generada por
la mala utilización de los mismos, origina que no todos los derechos laborales de
los trabajadores se cumplan de manera diferente entre personas que incluso
dentro de una misma institución realizan la misma actividad perteneciendo a
diferentes regímenes laborales y teniendo diferentes derechos. Es en especial los
trabajadores con menos derechos son los que pertenecen al Régimen e Contratos
Administrativos de Servicios (CAS) por lo que la presente investigación pretende
responder a la pregunta de investigación ¿De qué manera el Régimen Especial de
Contratación Administrativa de Servicios D. Leg N° 1057 afecta los derechos laborales
de los trabajadores en el Perú, 2015.?, planteándose como hipótesis de investigación,
que El Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios D. Leg N° 1057
y su modificatoria afectan vulnerando los derechos laborales de lso trabajadores en el
Perú porque afecta el principio de primacía de la realidad.
Para contrastar la hipótesis se analizó el Decreto Legislativo N° 1057 y su
modificatoria, completando con las técnicas de análisis documentario, y tomando la
información de entrevistas brindadas por los expertos.
Llegando a la conclusión El Régimen Especial de Contratación Administrativa de
Servicios D. Leg N° 1057 y su modificatoria afectan vulnerando los derechos laborales
de los trabajadores en el Perú porque afecta el principio de primacía de la realidad.
Por lo que finalmente se propone modificar el artículo 5 del Reglamento del CAS para
mejorar poco a poco la situación de estos trabajadores e incorporarlos al régimen
laboral común.; ABSTRACT
Among the various schemes of issues related to recruitment used by the State,
the same as are the public system, regulated by Legislative Decree No. 276,
Basic Law on the Civil Service and Public Sector Remuneration and
Regulations and by Act No. 28175, Framework Law on Public Employment, the
private system, regulated by Legislative Decree No. 728, Employment
Promotion Act, and the old regime of Non-Personal Services Contracts (SNP),
who spent the regime of Administrative Services Contracts (CAS) since June
2008 regime regulated by Legislative Decree No. 1057 and its regulations
regulated by Supreme Decree No. 075-2008-PCM; as well as the problems
caused by the misuse of the same, not all causes of labor rights of workers are
met differently among people that even within the same institution doing the
same activity belonging to different occupational regimes have different rights .
It is particularly workers with fewer rights are those belonging to the Regime
and Administrative Contracts Services (CAS) so this research seeks to answer
the research question How the Special Regime for Public Procurement of
Services Leg No. 1057 affects the labor rights of workers in Peru, 2015.?,
considering the hypothesis of research, The Special Scheme for Public
Procurement of Services Legislative Decree No. 1057 and its amendment
affecting violating the labor rights of workers lso in Peru because it affects the
principle of primacy of reality.
To test the hypothesis Legislative Decree No. 1057 and its amendment was
analyzed, complete with documentary analysis techniques and interviews taking
information provided by the experts.
Concluding the Special Regime for Public Procurement of Services Legislative
Decree No. 1057 and its amendment affecting violating the labor rights of
workers in Peru because it affects the principle of primacy of reality. So finally it
is proposed to amend Rule 8 of CAS to gradually improve the situation of these
workers and incorporate the common labor regime
2016-01-06T00:00:00Z